經(jīng)過20 多年的發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理制度日趨完善，但隨著工程建設(shè)整體質(zhì)量要求的提高，監(jiān)理的責任越來越重，面臨的風險也越來越大。

目前，大多數(shù)工程監(jiān)理仍是施工階段的監(jiān)理，而項目上存在著安全、質(zhì)量、進度等諸多可能突發(fā)的問題，如果不加以防范，將給監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展帶來危機。因此，監(jiān)理企業(yè)應該具有風險管理意識，要能識別風險、防范風險，加強風險管理方面的工作力度，提高監(jiān)理企業(yè)自身的抗風險能力。

1 監(jiān)理責任風險的產(chǎn)生

監(jiān)理責任風險是指導致監(jiān)理不能完成法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的義務(wù)的一切不確定性，這些不確定性可能造成監(jiān)理承擔相應的監(jiān)理責任。隨著法律、法規(guī)對監(jiān)理的要求日益嚴格，社會對監(jiān)理的要求不斷提高，監(jiān)理自身所掌握知識和經(jīng)驗的局限性等原因，都大大的提高了監(jiān)理風險。

監(jiān)理企業(yè)必須通過風險識別、風險分析，合理地采用規(guī)避、減少或轉(zhuǎn)移等方式方法，對監(jiān)理活動或事件所涉及的監(jiān)理風險采取有效措施進行控制，才能將風險事件造成的不利影響降至最低。

2 監(jiān)理責任的風險識別

風險因素識別是風險管理中的首要步驟，筆者將監(jiān)理的主要職責劃分為“審、查、停、報”四項，而每一項中又存在三種風險因素，即超職責履行、主觀不履行、客觀未履行。至于因監(jiān)理個人職業(yè)道德等因素，導致監(jiān)理履行職責未有效履行的，不在本文討論范圍之內(nèi)。

2.1 資料提前審

“事故疏于防范”，就近些年的建設(shè)工程安全和質(zhì)量事故來看，幾乎每一起事故都存在事前控制不到位的現(xiàn)象。而事前控制中，監(jiān)理的資料審查占了相當?shù)谋戎亍Ｒ虼?，監(jiān)理要在以事前控制為工作重點的前提下，從現(xiàn)場的實際工作任務(wù)和目標出發(fā)，對工程相關(guān)資料進行全面、及時、準確地審查，來預防事故發(fā)生，降低監(jiān)理的職業(yè)風險。

因監(jiān)理在審查工作不到位，造成的風險主要表現(xiàn)如下。

（1）超職責履行：總代簽署開工報告。監(jiān)理自行簽署應由設(shè)計單位確認的設(shè)計變更。

（2）主觀不履行：未按規(guī)定審查承包單位資質(zhì)，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包工程或違法分包未及時報告。未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查，未審查施工組織設(shè)計及專項施工方案是否符合強制性標準的規(guī)定。將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。未按規(guī)定簽認工程質(zhì)量驗評資料。

（3）客觀未履行：未按規(guī)定及時收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料。

2.2 現(xiàn)場仔細查

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十八條的規(guī)定：監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。但由于現(xiàn)場條件復雜，加之監(jiān)理人員素質(zhì)參差不齊，職責履行的情況存在千差萬別。

監(jiān)理職責風險主要體現(xiàn)在檢查工作不到位上的一般表現(xiàn)如下。

（1）超職責履行：總代簽發(fā)工程進度款審批單。

（2）主觀不履行：未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理。對應旁站的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序未進行旁站監(jiān)理。發(fā)現(xiàn)工程施工存在安全、質(zhì)量隱患，未要求施工單位進行整改。未按規(guī)定進行復驗和確認在施工過程中報送的施工測量放線成果。未按規(guī)定審查、抽檢工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備。未按規(guī)定進行現(xiàn)場工程計量簽證。發(fā)現(xiàn)施工單位不按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工時，未及時制止。

（3）客觀未履行：對應當檢查的未按照規(guī)定隨意檢查。對質(zhì)量隱患的整改結(jié)果跟蹤檢查不到位。未按規(guī)定處理工程變更。

2.3 隱患及時停

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.11條、第5.4.12條之規(guī)定：對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師應及時下達監(jiān)理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結(jié)果。監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，應通過總監(jiān)理工程師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理人員復查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)理工程師應及時簽署工程復工報審表。

由此可能存在的監(jiān)理風險主要表現(xiàn)如下。

（1）超職責履行：錯誤的簽發(fā)了指令。

（2）主觀不履行：發(fā)現(xiàn)嚴重的施工安全隱患，未要求施工單位暫停施工并報告建設(shè)單位。

（3）客觀未履行：發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量隱患未按規(guī)定及時要求整改。

2.4 大事必須報

根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理單位對施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的，要予以相應處罰。其類似情況主要表現(xiàn)為主觀不履行，如：明知道建設(shè)單位的行為違法，未向有關(guān)部門報告。與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量。對施工單位不整改或不停止施工的，未及時向主管部門報告。

3 監(jiān)理風險控制對策

3.1 提高風險防范意識

監(jiān)理人員常常是按專業(yè)或區(qū)域分散在項目上單兵作戰(zhàn)，管轄的范圍大，突發(fā)事件多，又承擔著工程項目的“四控兩管”等責任，發(fā)生質(zhì)量、安全責任風險的比例相對較高。但無論面臨的是何種風險，最根本的控制措施都應該是從監(jiān)理自身做起。

監(jiān)理企業(yè)應本著“事前防范重于事后處理”的原則，重視員工質(zhì)量、安全風險意識的培養(yǎng)，積極組織員工參加各級培訓機構(gòu)的質(zhì)量、安全知識培訓，將風險管理意識融合到崗位職責中，提高員工對潛在風險的警覺，牢固樹立監(jiān)理人員的風險防范意識，嚴格遵守國家規(guī)定，加強過程控制，在各個環(huán)節(jié)降低運行風險，減小風險發(fā)生的概率。

3.2 規(guī)范現(xiàn)場管理制度

現(xiàn)場監(jiān)理行為的隨意性，不僅在一定程度上影響了監(jiān)理職能的發(fā)揮，而且也是導致監(jiān)理責任風險的主要來源之一。如：因監(jiān)理行為的隨意性，導致檢查驗收寬嚴失度，或質(zhì)量驗收時不按程序執(zhí)行，監(jiān)理工程師就應當承擔職務(wù)行為不力、不當?shù)呢熑巍?/P>

又如：因監(jiān)理行為的隨意性，致使該查的未查、該審的未審、該驗的未驗，而釀成了事故，監(jiān)理工程師就必須承擔職務(wù)行為過錯的責任。因此，監(jiān)理工程師必須增強責任風險意識，克服監(jiān)理行為的隨意性，規(guī)范監(jiān)理行為，盡力避免超職責履行、主觀不履行或客觀未履行情況的發(fā)生，減少責任風險發(fā)生的概率。

而規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)理管理制度，將有助于監(jiān)理工程師減少工作上的隨意性。通過規(guī)范管理制度，可以明晰各個環(huán)節(jié)的責任主體，增強監(jiān)理人員的責任感、使命感和緊迫感。因此，在項目監(jiān)理工作中，項目監(jiān)理部應結(jié)合所承擔的工程具體情況，明確監(jiān)理工作目標，制定行之有效的、規(guī)范化的現(xiàn)場管理制度，強化內(nèi)部管理約束機制。尤其是在監(jiān)理責任承擔方面，應該明確項目部內(nèi)所有成員各自要承擔的責任，以便將這方面的風險置于有效的控制之下。

3.3 規(guī)范監(jiān)理指令管理

監(jiān)理工程師簽發(fā)工作指令（如工作聯(lián)系單、監(jiān)理通知單、工程暫停令等），是國家賦予監(jiān)理工程師的重要權(quán)利，是監(jiān)理工程師工作的主要管理手段，也是監(jiān)理工作得以正常開展的重要保證。但從風險防范的角度出發(fā)，監(jiān)理工程師指令也是容易給監(jiān)理帶來責任風險的主要險源之一。

例如，對工程中某些涉及需要由業(yè)主方或設(shè)計人員確認的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師越權(quán)指令承包商進行相應的作業(yè)，則必須承擔相應的責任和后果。又如，若監(jiān)理工程師簽發(fā)了錯誤的指令而因此給建設(shè)單位帶來損失，那么監(jiān)理的責任也是無法避免的。因此，必須規(guī)范對監(jiān)理工程師指令的管理。

下發(fā)指令前，先與承包商進行口頭溝通，如能及時解決，則可不必下發(fā)指令。若要下發(fā)指令，則要嚴格按照程序要求，該總監(jiān)簽發(fā)的不得由專業(yè)監(jiān)理簽發(fā)等。對提出的問題要明確，并且有充分依據(jù)。最后要及時督促承包商進行整改回復，以達到真正發(fā)揮監(jiān)理指令的作用。

3.4 規(guī)范質(zhì)量驗收程序

工程質(zhì)量驗收程序不規(guī)范在實際監(jiān)理工作中是很常見的，例如，在施工單位報驗后，監(jiān)理工程師未在規(guī)定的時間內(nèi)對材料或工序進行明確的認可。又如，施工單位未進行報驗就自行進入下一道工序的施工，造成難以整改的既成事實等。

這些不規(guī)范的行為不僅給工程質(zhì)量帶來了隱患，同時也增加了工程監(jiān)理的責任風險。因此，規(guī)范質(zhì)量驗收程序、嚴格照章執(zhí)行，是減少工程質(zhì)量隱患的重要手段，是降低監(jiān)理工程師自身責任風險的需要，也是國家法律法規(guī)的明確要求。

在《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中有明確的規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，不得進入下一道工序的施工；未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件不得在施工現(xiàn)場使用?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》也規(guī)定，對未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗收或驗收不合格的工序，監(jiān)理人員應拒絕簽認，并嚴禁承包單位進行下一道工序的施工。

因此，監(jiān)理工程師在進行質(zhì)量控制的過程中必須按照一定的驗收程序及相關(guān)的合同、法律實施監(jiān)理，降低監(jiān)理風險的發(fā)生概率。

3.5 規(guī)范監(jiān)理資料的整理

工程是施工單位做出來的，監(jiān)理的工作則主要體現(xiàn)在資料上。盡管監(jiān)理工程師與參建各方及項目監(jiān)理部內(nèi)部能用口頭、電話、電子郵件等方式進行溝通，但是只有書面資料才是最具有法律效力，也是最重要的監(jiān)理職責履行情況的表現(xiàn)方式。如：工程相關(guān)的合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、各類報告報表、網(wǎng)絡(luò)計劃、監(jiān)理通知單、會議紀要、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)、驗收資料和工程變更等等。

監(jiān)理工程師對于工程監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)的重要或者重大問題發(fā)布的指令、命令及確認等，必須采取書面形式，這不僅可以使問題得到及時解決，而且為將來的工程糾紛、事故調(diào)查等積累了原始資料，使指令、命令及確認有可追溯性。

在審批方案、現(xiàn)場檢查、下達指令、報告請示時，都應注意其正確性、完整性、嚴密性和嚴肅性。有時有些監(jiān)理工程師由于怕麻煩等種種原因，不愿意填寫監(jiān)理日志、旁站記錄、專題報告和下發(fā)監(jiān)理通知單等書面記錄，或者記錄流于形式，造成事后無“管理痕跡”，要承擔監(jiān)理責任的被動局面，這將大大提高了監(jiān)理的責任風險，是極其不可取的

4 結(jié) 語

綜上所述，造成監(jiān)理工程師責任風險的原因是復雜的、多方面的。無論是采取風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險保留中的任何一種方法，都應該以人為本，從監(jiān)理人員自身抓起。因此，作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責任風險有一個全面、清晰的認識，在監(jiān)理服務(wù)中，全面認真履行監(jiān)理職責準確定位、超前應對，學會識別風險、規(guī)避風險，就能挑戰(zhàn)風險，將風險控制在可控范圍內(nèi)。