一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財經(jīng)專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財經(jīng)類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財經(jīng)類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—財經(jīng)

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（A）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

五、考查知識點

（一）經(jīng)濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。

5、經(jīng)濟增長理論

掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機構及金融業(yè)務

掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

2、結(jié)構性金融衍生品的特征；結(jié)構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場概述

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系；多層次資本市場的主要內(nèi)容；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。

掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。

掌握回購交易的主要內(nèi)容。

4、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者制度概況。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

掌握期貨結(jié)算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質(zhì)和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內(nèi)容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理條例》內(nèi)容。

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